证券投资基金实务中律师业务类别
(一)证券投资基金的募集 中国每一只基金都必须要有自己的律师。在招募说明书中两类中介机构会被披露,一类是会计事务所,一类是律师事务所。基金募集要基金管理公司募集,律师提供此项服务必须找基金公司。第一、基金的募集从产品设计开始,产品设计主要设计基金合同,必须用律师语言去制作此协议。第二、为这只基金提出法律意见。确认基金管理人的管理资格,确认基金托管人的托管资格,并且审核其托管历史。第三、内部决议的程序。每发一个基金都要基金管理公司董事会进行决议,由此批准基金的发行,批准托管行、律师事务所、会计师事务所。董事会决议中,还要对基金产品的总体设计发表意见。最后,判断基金本身设计的合法性,出具法律意见书,意见书中要向中国证监会至少发表四方面的法律意见,这份法律意见书也是基金发行必不可少的文件。 (二)基金持有人大会 基金的转型、托管人的撤换都要召开一个基金持有人大会,持有人都会参加,律师需和公正机关一起来判断每个持有人的合法性,判断其参会的资格,包括到现场去见证,阐述法律意见。会后第二天必须进行公告。 (三)基金合同的修改 基金合同的修改在管理人修改之后要经过托管人的同意,并经过证监会的批准。若是比较重大的基金合同,在法律批准的条件下还要召开持有人大会,这也是律师专门的一块业务,并且也要出具法律意见书。 (四)基金公司的设立 目前可以在中国设立基金公司的第一大类是金融机构,银行、证券公司、信托公司,这三类可以成为基金公司的发起机构。第二类机构是外资,外资虽然有49%的比例限制,但是境外机构对于中国市场充满了兴趣。第三类是大型的国有企业和一般的财务公司,他们可以作为二股东、三股东参加。基金设立的主要过程中,律师主要服务的是这些机构。 (五)基金公司的并购 要去收购一个有历史的公司,就要做更多的净值调查。收购和新设其实不需要太多的基金知识,只要适当地有一定的基金知识。基金公司并购的特殊性在于其监管和治理结构的差异。 |