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最新最全私募基金管理人必备制度范本
发布日期:[2019/6/30 1:53:33]    共阅[1771]次

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私募基金管理人的内部制度建设,是私募基金管理人为防范和化解风险,保证各项业务的合法合规运作,实现经营目标,在充分考虑内外部环境的基础上,对经营过程中资金募集、投资研究、投资运作、运营保障和信息披露等各个环节的制度安排、组织体系和控制措施。

日前,对于设立私募基金管理机构不设行政审批,并且监管尚处于起步阶段,市场上私募基金管理人的经营管理水平、风险控制能力良莠不齐,给私募基金行业带来了一定的风险隐患。为了引导私募基金管理人加强内部控制,促进合法合规、诚信经营,中国证券投资基金业协会近几个月来不断出新规,监管力度大大加强。

结合目前私募新规的背景下,熊猫私募律师团整合了一套完整的私募基金管理人必备制度范本分享给大家。总共17项制度范本,供大家参考。

⚫ 什么情况下需用到这套私募基金管理人必备制度?

1.需建立一整套必备制度的新设私募基金管理人;

2.缺乏必备制度,有“保壳”之忧的私募登记管理人;

3.需补交《私募法律意见书》,但未建立或完善相关制度的私募登记管理人;

4.运行状况良好的私募登记管理人可用于自查;

5.律师在针对私募管理人进行尽职调查过程中,发现其缺乏相关制度,需提整改方案或解决意见的。

私募基金管理人必备制度

1.私募基金内部控制制度

2.私募基金风险控制制度

3.私募基金投资管理制度

4.私募基金信息披露管理制度

5.私募基金档案管理制度

6.私募基金员工个人投资管理制度

7.私募基金财务管理制度

8.私募基金独立核算制度

9.私募基金投资决策委员会制度

10.私募基金投资管理公司章程

11.私募基金防范利益冲突的投资交易制度

12.私募基金合格投资者风险揭示制度

13.私募基金合格投资者内部审核流程

14.私募基金产品宣传推介制度

15.私募基金公平交易制度(适用于私募证券投资基金业务)

16.私募基金从业人员买卖证券申报制度(适用于私募证券投资基金业务)

17.私募基金人事管理制度


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吴晓琳律师,广州资深律师,擅长股权、并购、刑事律师业务。从业十来年,专职办理各类民商、经济、刑事案件,业内口碑良好,积累了丰富的实务经验和广泛的人脉。
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